О цифровых валютах и цифровых правах

Федеральный закон N 282-ФЗ от 04.08.2026

Глава 6. Обращение цифровых валют и цифровых прав

Статья 30. Совершение сделок и операций с цифровыми валютами и цифровыми правами

1. Резиденты, не являющиеся лицами, организующими обращение цифровых валют, вправе совершать сделки и операции с цифровыми валютами только через лиц, организующих обращение цифровых валют, или с ними, за исключением следующих случаев:

1) сделка с цифровыми валютами не указана в пункте 3 части 1 статьи 2 настоящего Федерального закона;

2) использование цифровых валют в качестве средства платежа, или встречного предоставления, или иного способа, позволяющего предполагать оплату по внешнеторговому договору, или в целях заключения, исполнения или прекращения внешнеторгового договора либо в целях обеспечения исполнения обязательств по внешнеторговому договору;

3) сделка или операция совершается с нерезидентом лицом, организующим деятельность майнинг-пула, или лицом, осуществляющим майнинг цифровых валют, с цифровыми валютами, полученными указанными лицами в результате майнинга цифровых валют и не учитываемыми на цифровых счетах и на адресах-идентификаторах, администрируемых цифровыми депозитариями.

2. Запрещается содействовать совершению резидентами сделок и операций с цифровыми валютами в нарушение требований настоящего Федерального закона, в том числе:

1) информировать резидентов о способах совершения сделок и операций с цифровыми валютами в нарушение требований настоящего Федерального закона;

2) предоставлять резидентам возможность совершения сделок и операций с цифровыми валютами в нарушение требований настоящего Федерального закона, включая предоставление программного обеспечения для совершения таких сделок и операций;

3) совершать с резидентами сделки и операции с цифровыми валютами в нарушение требований настоящего Федерального закона, в том числе с финансовыми инструментами, обязательства по которым предусматривают зачисление цифровых валют резиденту на адреса-идентификаторы, не администрируемые цифровыми депозитариями.

3. Совершение операций с цифровыми валютами или цифровыми правами, в том числе передача, залог, обременение другими способами цифровых валют или цифровых прав, и ограничение распоряжения цифровыми валютами или цифровыми правами осуществляются только в информационной системе, в которой учитываются такие цифровые валюты или цифровые права, и считаются совершенными с момента внесения записи в указанную информационную систему с учетом особенностей функционирования информационной системы.

4. Заключать договор займа, предметом которого являются цифровые валюты, в качестве кредитора вправе только брокер, доверительный управляющий, организация, осуществляющая обмен цифровых валют, и клиринговая организация.

5. Договор займа, предметом которого являются цифровые валюты и который заключен с резидентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, должен предоставлять этому резиденту право выбора исполнить обязательство в валюте Российской Федерации или цифровой валюте.

6. Брокер, доверительный управляющий, организация, осуществляющая обмен цифровых валют, и клиринговая организация вправе передавать (уступать) права кредитора по договору займа (передавать договор займа), предметом которого являются цифровые валюты, только иным брокеру, доверительному управляющему, организации, осуществляющей обмен цифровых валют, или клиринговой организации.

7. Правила частей 4 - 6 настоящей статьи не применяются при заключении договора займа для использования цифровых валют в качестве средства платежа, или встречного предоставления, или иного способа, позволяющего предполагать оплату по внешнеторговому договору, или в целях заключения, исполнения или прекращения внешнеторгового договора либо в целях обеспечения исполнения обязательств по внешнеторговому договору.

8. Резиденты вправе заключать договоры займа, предметом которых являются цифровые права.

Статья 31. Условия совершения сделок и операций с цифровыми валютами

1. Брокер вправе приобретать цифровые валюты по поручению резидента, не являющегося квалифицированным инвестором, только при одновременном соблюдении следующих условий:

1) наличие положительного результата тестирования резидента, предусмотренного статьей 32 настоящего Федерального закона, в случае, если резидент является физическим лицом;

2) ознакомление резидента с уведомлением, предусмотренным частью 10 настоящей статьи;

3) определенная в порядке, установленном Банком России, совокупная стоимость в денежном эквиваленте цифровых валют, приобретенных и приобретаемых по такому поручению через указанного брокера в течение календарного года, не превышает предельной суммы, установленной Банком России;

4) зачисляемые цифровые валюты допущены к публичному обращению на организованных торгах организатора торговли.

2. Брокер вправе приобретать цифровые валюты по поручению резидента, являющегося квалифицированным инвестором, только при одновременном соблюдении условий, указанных в пунктах 1 и 2 части 1 настоящей статьи.

3. Правила частей 1 и 2 настоящей статьи применяются к брокеру при заключении договора займа с соответствующим резидентом, организации, осуществляющей обмен цифровых валют, при приобретении у нее соответствующим резидентом цифровой валюты или при заключении ею договора займа с соответствующим резидентом, клиринговой организации при приобретении у нее соответствующим резидентом цифровой валюты или при заключении ею договора займа с соответствующим резидентом, а также к управляющему при приобретении им цифровой валюты в связи с доверительным управлением имуществом соответствующего резидента или при заключении им договора займа с соответствующим резидентом.

4. Правила частей 1 - 3 настоящей статьи не применяются при совершении сделок или операций для использования цифровых валют в качестве средства платежа, или встречного предоставления, или иного способа, позволяющего предполагать оплату по внешнеторговому договору, или в целях заключения, исполнения или прекращения внешнеторгового договора либо в целях обеспечения исполнения обязательств по внешнеторговому договору.

5. Цифровой депозитарий вправе совершать операции по зачислению цифровых валют на цифровой счет депонента - резидента, не являющегося лицом, организующим обращение цифровых валют, только в следующих случаях:

1) зачисляемые цифровые валюты приобретены брокером по поручению депонента;

2) зачисляемые цифровые валюты приобретены депонентом у организации, осуществляющей обмен цифровых валют;

3) зачисляемые цифровые валюты приобретены в соответствии с условиями договора доверительного управления, заключенного депонентом с доверительным управляющим;

4) зачисляемые цифровые валюты приобретены в порядке универсального правопреемства;

5) зачисляемые цифровые валюты приобретены в результате раздела совместно нажитого имущества супругов;

6) зачисляемые цифровые валюты приобретены для использования в качестве средства платежа, или встречного предоставления, или иного способа, позволяющего предполагать оплату по внешнеторговому договору, или в целях заключения, исполнения или прекращения внешнеторгового договора либо в целях обеспечения исполнения обязательств по внешнеторговому договору;

7) зачисляемые цифровые валюты приобретены на основании вступившего в законную силу судебного акта, исполнительного документа, актов других органов и должностных лиц в случаях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации об их деятельности;

8) зачисляемые цифровые валюты до их зачисления учитывались на адресе-идентификаторе, администрируемом цифровым депозитарием, и зачисление цифровых валют не меняет их обладателя;

9) зачисляемые цифровые валюты до их зачисления не учитывались на адресе-идентификаторе, администрируемом цифровым депозитарием, и зачисление цифровых валют не меняет их обладателя, если депонент является квалифицированным инвестором;

10) зачисляемые цифровые валюты до их зачисления не учитывались на адресе-идентификаторе, администрируемом цифровым депозитарием, зачисление цифровых валют не меняет их обладателя, такие цифровые валюты допущены к публичному обращению на организованных торгах российского организатора торговли, если депонент не является квалифицированным инвестором;

11) зачисляемые цифровые валюты приобретены в результате майнинга цифровых валют лицом, осуществляющим майнинг цифровых валют (в том числе участником майнинг-пула), лицом, организующим деятельность майнинг-пула, включая получение указанными лицами вознаграждения в цифровых валютах за подтверждение записей в информационной системе (в том числе в результате распределения цифровых валют среди участников майнинг-пула);

12) зачисляемые цифровые валюты приобретены в результате предоставления займа лицом, организующим обращение цифровых валют, резиденту;

13) зачисляемые цифровые валюты приобретены в результате завершения расчетов по итогам клиринга обязательств по сделкам, заключенным на организованных торгах;

14) в иных случаях, которые могут быть установлены Банком России.

6. При поступлении цифровых валют на адрес-идентификатор, администрируемый цифровым депозитарием, на котором учитываются цифровые валюты, которые учитываются цифровым депозитарием на цифровых счетах, в случае, если зачисление поступивших цифровых валют в соответствии с частью 5 настоящей статьи на цифровой счет депонента не допускается, цифровой депозитарий:

1) уведомляет депонента о поступлении цифровых валют на адрес-идентификатор;

2) осуществляет перевод цифровых валют на адрес-идентификатор, с которого были зачислены цифровые валюты, если иное не предусмотрено Банком России.

7. При поступлении цифровых валют на адрес-идентификатор, доступ резидента к которому предоставил цифровой депозитарий, в случае, если зачисление поступивших цифровых валют в соответствии с частью 5 настоящей статьи на цифровой счет депонента не допускается, цифровой депозитарий, если иное не предусмотрено Банком России:

1) уведомляет резидента о поступлении цифровых валют на адрес-идентификатор и предлагает незамедлительно осуществить возврат зачисленных цифровых валют на адрес-идентификатор, с которого они поступили;

2) не предоставляет согласие на совершение операций с поступившими цифровыми валютами, за исключением осуществления их возврата на адрес-идентификатор, с которого они поступили.

8. Цифровой депозитарий вправе исполнить распоряжение резидента на перевод цифровых валют или предоставить согласие на перевод резидентом цифровых валют с адреса-идентификатора, администрируемого цифровым депозитарием, на адрес-идентификатор, не администрируемый ни одним из цифровых депозитариев, только в следующих случаях:

1) перевод осуществляется для использования цифровых валют в качестве средства платежа, или встречного предоставления, или иного способа, позволяющего предполагать оплату по внешнеторговому договору, или в целях заключения, исполнения или прекращения внешнеторгового договора либо в целях обеспечения исполнения обязательств по внешнеторговому договору;

2) резидент является лицом, организующим обращение цифровых валют;

3) резидент является лицом, осуществляющим майнинг цифровых валют (в том числе участником майнинг-пула), или лицом, организующим деятельность майнинг-пула;

4) операция совершается в связи с возвратом цифровых валют, предусмотренным частями 6 и 7 настоящей статьи;

5) резидент является физическим лицом, ознакомленным с уведомлением, предусмотренным частью 10 настоящей статьи, при условии наличия положительного результата тестирования указанного резидента, предусмотренного статьей 32 настоящего Федерального закона;

6) резидент является юридическим лицом, ознакомленным с уведомлением, предусмотренным частью 10 настоящей статьи;

7) в иных случаях, которые могут быть установлены Банком России.

9. В случаях, предусмотренных пунктами 5 - 7 части 8 настоящей статьи, цифровой депозитарий вправе исполнить распоряжение резидента на перевод цифровых валют или предоставить согласие на перевод резидентом цифровых валют с адреса-идентификатора, администрируемого цифровым депозитарием, только если администрирование адреса-идентификатора, на который осуществляется перевод цифровых валют, осуществляется иностранной организацией, имеющей в соответствии со своим личным законом право осуществлять администрирование адресов-идентификаторов третьих лиц или право осуществлять учет и переход цифровых валют, если иное не предусмотрено Банком России.

10. Лицо, организующее обращение цифровых валют, обязано при оказании услуг резиденту уведомить его о том, что совершение сделок и операций с цифровыми валютами связано с повышенными рисками, в том числе финансовых потерь и неполучения ожидаемых доходов от инвестиций. Банк России вправе установить порядок направления, форму и содержание указанного уведомления для резидентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, а также установить порядок направления, форму и содержание указанного уведомления для резидентов, являющихся квалифицированными инвесторами.

11. Банк России вправе устанавливать предельный размер суммы цифровых валют, переводимой в случаях, указанных в пунктах 2, 3 и 5 - 7 части 8 настоящей статьи, а также порядок его определения.

12. Последствиями нарушения лицом, организующим обращение цифровых валют, условий и требований совершения сделок и операций с цифровыми валютами, установленных настоящей статьей, статьями 30 и 34 настоящего Федерального закона и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, а также неправомерного признания указанным лицом клиента квалифицированным инвестором является возложение на лицо, организующее обращение цифровых валют, обязанности:

1) по приобретению за свой счет у клиента цифровых валют по требованию клиента;

2) по возмещению убытков, понесенных клиентом в связи с совершением сделок и операций с цифровыми валютами;

3) по возмещению клиенту всех расходов, понесенных клиентом при совершении сделок и операций с цифровыми валютами, включая расходы на оплату услуг лица, организующего обращение цифровых валют.

13. Организатор торговли вправе допустить цифровые валюты к публичному обращению на организованных торгах при условии их включения в перечень, установленный Банком России, или в случае, предусмотренном частью 14 настоящей статьи. Банк России вправе включить цифровые валюты в указанный перечень при одновременном соблюдении следующих условий:

1) рыночная капитализация цифровых валют, определенная в порядке, предусмотренном Банком России, в среднем за два календарных года до года их включения в указанный перечень превышает 5 триллионов рублей;

2) среднедневной объем торгов цифровыми валютами, определенный в порядке, предусмотренном Банком России, за два календарных года до года их включения в указанный перечень превышает 1 триллион рублей;

3) данные о цене закрытия, рассчитываемой иностранным организатором торговли (включая биржу) по сделкам, совершенным через организатора торговли (включая биржу) в течение торгового дня с цифровыми валютами, раскрываются в течение не менее пяти календарных лет до года включения цифровых валют в указанный перечень при условии, что средний объем торгов по сделкам с цифровыми валютами у иностранного организатора торговли (включая биржу), определенный в порядке, предусмотренном Банком России, составляет не менее 100 миллиардов рублей и иностранный организатор торговли (включая биржу) имеет лицензию (разрешение) на организацию торгов, выданную в соответствии с его личным законом.

14. Решением Совета директоров Банка России на срок, не превышающий шести месяцев, могут быть установлены цифровые валюты, которые организатор торговли вправе допустить к публичному обращению на организованных торгах и которые не соответствуют условиям, предусмотренным пунктами 1 - 3 части 13 настоящей статьи.

15. Организатор торговли вправе допустить цифровые валюты, не включенные в перечень, предусмотренный частью 13 настоящей статьи, к обращению на организованных торгах для квалифицированных инвесторов. Указанные организованные торги не являются публичным обращением цифровых валют.

Статья 32. Тестирование физического лица

1. Тестирование резидента - физического лица (далее - тестируемое лицо) должно проводиться брокером, управляющим, цифровым депозитарием, организацией, осуществляющей обмен цифровых валют (далее - тестирующее лицо), в порядке, определенном соответствующим базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей цифровые депозитарии, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей организации, осуществляющие обмен цифровых валют (далее - базовый стандарт защиты прав инвесторов).

2. Тестирование физического лица проводится в письменной форме с использованием электронных документов путем получения ответов тестируемого лица на вопросы, перечень которых установлен базовым стандартом защиты прав инвесторов. Все вопросы тестирования физического лица должны быть составлены таким образом, чтобы полученные на них ответы могли позволить оценить знания тестируемого лица, а также свидетельствовать о том, что тестируемое лицо в состоянии оценивать риски с учетом характера предполагаемых сделок и операций с цифровыми валютами. Тестирование физического лица проводится бесплатно.

3. Положительный результат тестирования физического лица действует один год со дня его получения или со дня совершения последней сделки или операции с цифровыми валютами в зависимости от того, какое событие наступило позднее. В течение срока действия положительного результата тестирования физического лица повторное тестирование не проводится. Повторное тестирование проводится бесплатно.

4. Правила и процедура проведения тестирования физического лица, перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования таких перечней, порядок определения положительного или отрицательного результата тестирования физического лица, порядок хранения сведений о результатах тестирования физического лица, форма и порядок направления тестируемому лицу уведомления о результате тестирования устанавливаются базовым стандартом защиты прав инвесторов. Базовый стандарт защиты прав инвесторов может предусматривать формирование различных перечней вопросов тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, и физических лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, в зависимости от вида цифровых валют, в отношении которого проводится тестирование, или в зависимости от иных условий, предусмотренных базовым стандартом защиты прав инвесторов.

5. Тестирующее лицо вправе на основании договора привлекать иное тестирующее лицо из лиц, указанных в части 1 настоящей статьи. Тестирующее лицо, которое привлекло иное тестирующее лицо для проведения тестирования, несет ответственность за соблюдение требований о проведении тестирования, установленных настоящим Федеральным законом и базовым стандартом защиты прав инвесторов.

6. Совершать сделки и операции с резидентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, получившим положительный результат тестирования, сделки и операции по поручению такого резидента вправе только тестирующее лицо, проводившее тестирование такого резидента, в том числе в случае, если тестирующее лицо привлекало для этого иное тестирующее лицо.

Статья 33. Сделки и операции с цифровыми валютами, совершаемые Российской Федерацией

1. Правительство Российской Федерации вправе определить особенности обращения цифровых валют с участием Российской Федерации, в том числе дипломатических представительств, консульских учреждений Российской Федерации, постоянных представительств Российской Федерации при международных (межгосударственных, межправительственных) организациях, иных официальных представительств Российской Федерации и представительств федеральных органов исполнительной власти, находящихся за пределами территории Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований.

2. Цифровой депозитарий в порядке, установленном Правительством Российской Федерации по согласованию с Банком России, по запросу федеральных органов исполнительной власти, органов прокуратуры, органов дознания и органов предварительного следствия, органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность, открывает цифровые счета и предоставляет указанным органам доступ к адресам-идентификаторам для выполнения задач, возложенных на указанные органы законодательством Российской Федерации.

Статья 34. Особенности совершения сделок и операций с цифровыми валютами и цифровыми правами и исполнения обязательств по указанным сделкам

1. Исполнение обязательств в цифровых валютах или цифровых правах по сделкам с цифровыми валютами или цифровыми правами, совершаемым на организованных торгах, может осуществляться только посредством списания цифровых валют или цифровых прав с цифровых счетов и зачисления цифровых валют или цифровых прав на цифровые счета, если иное не установлено Банком России.

2. Банк России вправе установить требования к порядку обеспечения совершения на организованных торгах сделок с цифровыми валютами и цифровыми правами, влекущих за собой переход цифровых валют и цифровых прав от одного обладателя к другому.

3. Брокер вправе исполнять поручения клиентов на заключение сделок с цифровыми валютами только посредством заключения сделок с клиринговой организацией, брокером, организацией, осуществляющей обмен цифровых валют, доверительным управляющим или посредством заключения сделок на организованных торгах, за исключением случаев, установленных Банком России в соответствии с частями 7 и 8 настоящей статьи.

4. Исполнение обязательств в цифровых валютах по сделкам, совершаемым брокером по поручению клиента, может осуществляться только посредством списания цифровых валют с цифровых счетов или адресов-идентификаторов, предоставление доступа к которым осуществляет цифровой депозитарий, и зачисления цифровых валют на цифровые счета или адреса-идентификаторы, предоставление доступа к которым осуществляет цифровой депозитарий, если иное не установлено нормативным актом Банка России.

5. Банк России вправе установить требования к порядку исполнения поручений клиента на совершение сделок с цифровыми валютами и цифровыми правами, а также требования к таким сделкам, заключаемым брокером по поручению клиента.

6. Доверительный управляющий вправе совершать сделки с цифровыми валютами (за исключением договоров доверительного управления цифровыми валютами) только посредством заключения сделок с иным доверительным управляющим, брокером, организацией, осуществляющей обмен цифровых валют, или посредством заключения сделок на организованных торгах, за исключением случаев, установленных Банком России в соответствии с частями 7 и 8 настоящей статьи.

7. Банк России вправе установить случаи, в которых брокер вправе исполнять поручения клиентов на заключение сделок с цифровыми валютами (доверительный управляющий - совершать сделки с цифровыми валютами) на организованных торгах, организатором которых является иностранная организация, имеющая право в соответствии со своим личным законом проводить организованные торги цифровыми валютами, при условии соответствия указанной организации требованиям, установленным Банком России.

8. Банк России вправе установить случаи, в которых брокер вправе исполнять поручения клиентов на заключение сделок с цифровыми валютами (доверительный управляющий - совершать сделки с цифровыми валютами) с лицами, не указанными в частях 3 и 6 настоящей статьи, в том числе с нерезидентами, при условии соответствия указанных лиц требованиям, установленным Банком России.

9. Доверительный управляющий осуществляет сделки и операции с переданными в доверительное управление цифровыми валютами только посредством списания цифровых валют с цифровых счетов или адресов-идентификаторов, предоставление доступа к которым осуществляет цифровой депозитарий, и зачисления цифровых валют на цифровые счета или адреса-идентификаторы, предоставление доступа к которым осуществляет цифровой депозитарий, если иное не установлено Банком России.

10. Организация, осуществляющая обмен цифровых валют, вправе заключать сделки с цифровыми валютами с любыми лицами с учетом требований настоящей статьи, статей 30 и 31 настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

11. Исполнение обязательств в цифровых валютах по сделкам между резидентом, не являющимся лицом, организующим обращение цифровых валют, и организацией, осуществляющей обмен цифровых валют, может осуществляться только посредством списания цифровых валют с цифровых счетов или адресов-идентификаторов, предоставление доступа к которым осуществляет цифровой депозитарий, и зачисления цифровых валют на цифровые счета или адреса-идентификаторы, предоставление доступа к которым осуществляет цифровой депозитарий, за исключением случаев, указанных в пунктах 1 и 2 части 1 статьи 30 настоящего Федерального закона, и иных случаев, которые могут быть установлены Банком России.

12. В случае совершения организацией, осуществляющей обмен цифровых валют, сделок с цифровыми валютами не на организованных торгах с резидентами, не являющимися иными организациями, осуществляющими обмен цифровых валют, исполнение обязательств по таким сделкам, если иное не установлено Банком России, может осуществляться только на условиях, предусматривающих одновременное исполнение обязательств или незамедлительное встречное исполнение обязательств по таким сделкам. Банк России вправе установить дополнительные требования к совершению, в том числе к исполнению, таких сделок.

13. Клиринговая организация в целях исполнения обязательств перед участниками клиринга, в том числе по сделкам, заключенным на организованных торгах, а также в связи с урегулированием случаев неисполнения участником клиринга своих обязательств вправе совершать сделки с цифровыми валютами с любыми лицами с учетом требований статей 30 и 31 настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

Статья 35. Цифровой анализ цифровых валют и цифровых прав

1. Цифровым анализом признается совокупность мер по проверке цифровых валют, указанных в части 2 настоящей статьи цифровых прав и адресов-идентификаторов, используемых в сделках и операциях с цифровыми валютами и цифровыми правами, включая присвоение характеристик цифровым валютам, цифровым правам и адресам-идентификаторам, оценку и присвоение уровня риска сделке или операции с цифровыми валютами или цифровыми правами, на предмет связи цифровых валют и цифровых прав с деятельностью, в отношении которой законодательством Российской Федерации установлена уголовная или административная ответственность, и иными препятствующими совершению сделок и операций обстоятельствами.

2. Цифровой анализ проводится только в отношении тех цифровых прав, которые учитываются на адресах-идентификаторах.

3. Лица, организующие обращение цифровых валют, клиринговая организация и оператор при совершении сделок или операций с цифровыми валютами или цифровыми правами обязаны обеспечить проведение цифрового анализа цифровых валют и цифровых прав, которые являются предметом совершаемых сделок или операций, и адресов-идентификаторов, с использованием которых совершаются сделки или операции с цифровыми валютами и цифровыми правами в соответствии с требованиями, установленными настоящей статьей, до момента совершения сделки или операции, а при отсутствии фактической возможности - в срок, установленный внутренним документом (далее - правила цифрового анализа), но не позднее трех рабочих дней с момента совершения сделки или операции.

4. Лица, указанные в части 3 настоящей статьи, обязаны проводить цифровой анализ в порядке, установленном правилами цифрового анализа.

5. Правила цифрового анализа должны учитывать особенности вида, характера, масштаба деятельности и организационную структуру лиц, указанных в части 3 настоящей статьи, и вид услуг, предоставляемых указанными лицами, при совершении сделок и операций с цифровыми валютами и цифровыми правами.

6. Правила цифрового анализа не подлежат раскрытию и не предоставляются третьим лицам, за исключением случаев, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

7. Если Банком России не установлено, что правила цифрового анализа и вносимые в них изменения не подлежат направлению в Банк России, правила цифрового анализа и вносимые в них изменения подлежат направлению в Банк России в течение пяти рабочих дней со дня их принятия, если иной срок не установлен Банком России.

8. Банк России вправе устанавливать требования к содержанию правил цифрового анализа, а также требования к организации и проведению цифрового анализа лицами, указанными в части 3 настоящей статьи.

9. Организатор торговли, брокер, доверительный управляющий, организация, осуществляющая обмен цифровых валют, и клиринговая организация проводят цифровой анализ только в случае, если исполнение обязательств по совершаемым сделкам и операциям с цифровыми валютами и цифровыми правами происходит без использования адресов-идентификаторов, администрируемых цифровыми депозитариями.

10. Организатор торговли, брокер, доверительный управляющий, организация, осуществляющая обмен цифровых валют, и клиринговая организация вправе не устанавливать правила цифрового анализа в случае, если правила организованных торгов организатора торговли либо все заключаемые договоры об оказании брокерских услуг, договоры доверительного управления, договоры об оказании услуг организации, осуществляющей обмен цифровых валют, и правила клиринга соответственно предусматривают возможность совершения сделок или операций только с цифровыми валютами или цифровыми правами, учитываемыми на адресах-идентификаторах, администрируемых цифровыми депозитариями.

11. Лица, указанные в части 3 настоящей статьи, вправе привлекать к проведению цифрового анализа поставщика услуг цифрового анализа, включенного в реестр, ведение которого осуществляет уполномоченный орган, определенный Правительством Российской Федерации, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации (далее - поставщик услуг цифрового анализа).

12. Ответственность за проведение цифрового анализа, в том числе с привлечением поставщика услуг цифрового анализа, не в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, нормативных актов Банка России несут лица, указанные в части 3 настоящей статьи.

13. Правительство Российской Федерации вправе устанавливать требования к поставщикам услуг цифрового анализа и к их деятельности, включая:

1) требования к организации и проведению цифрового анализа, в том числе требования к характеристикам, которые могут быть присвоены цифровым валютам, цифровым правам и адресам-идентификаторам, требования к критериям, определяющим уровень риска операции с цифровыми валютами, цифровыми правами;

2) требования к внутренним документам поставщика услуг цифрового анализа, определяющим порядок проведения цифрового анализа;

3) требования к информационной системе и программе для электронных вычислительных машин поставщиков услуг цифрового анализа, в том числе в части страны происхождения и порядка ее определения, операционной надежности, бесперебойности функционирования и информационной безопасности;

4) требования к техническим средствам и базам данных поставщиков услуг цифрового анализа, используемым для проведения цифрового анализа, в том числе в части их места нахождения и порядка определения места нахождения, операционной надежности, бесперебойности функционирования и информационной безопасности;

5) требования к органам управления и бенефициарным владельцам поставщиков услуг цифрового анализа, а также квалификационные требования к должностным лицам поставщиков услуг цифрового анализа;

6) требования к порядку направления в органы, определенные Правительством Российской Федерации, и федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений о результатах проведения цифрового анализа поставщиком услуг цифрового анализа.

14. Контроль (надзор) за соблюдением требований, установленных в соответствии с частью 13 настоящей статьи, осуществляет уполномоченный орган, определенный Правительством Российской Федерации.

Статья 36. Составление списка обладателей цифровых прав

1. По требованию эмитента цифровых прав, Банка России номинальный держатель или оператор обязан предоставить список обладателей цифровых прав и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами или их личным законом от своего имени осуществляют цифровые права, учет которых осуществляется на цифровых счетах (далее соответственно - лица, осуществляющие цифровые права, список), составленный на день и время, определенные в указанном требовании.

2. Эмитент цифровых прав вправе заявить требование, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, если предоставление списка необходимо ему для исполнения обязанностей, предусмотренных федеральными законами.

3. Требование эмитента цифровых прав о предоставлении списка направляется только оператору, который разместил соответствующие цифровые права. Такой оператор исполняет или передает указанное требование номинальным держателям, иностранным номинальным держателям, являющимся пользователями информационной системы оператора, для исполнения или последующей передачи номинальным держателям, иностранным номинальным держателям.

4. Список предоставляется не позднее пятнадцати дней с момента получения требования, предусмотренного частью 1 настоящей статьи, если иной срок не установлен в указанном требовании.

5. Банк России вправе определить состав информации, которая должна содержаться в списке, и форму списка.

6. В список не включаются сведения о лицах, в интересах которых осуществляются цифровые права, если в требовании, предусмотренном частью 1 настоящей статьи, отсутствуют указание на необходимость предоставления таких сведений и основание для заявления указанного требования, а также если лицом, осуществляющим права по ценным бумагам, является управляющая компания паевого инвестиционного фонда.

7. Оператор вправе требовать от пользователей информационной системы оператора, являющихся номинальными держателями, иностранными номинальными держателями, предоставления информации для составления списка на определенные день и время в случае получения требования, предусмотренного частью 1 настоящей статьи.

8. Номинальный держатель по требованию лица, у которого ему открыт цифровой счет номинального держателя, обязан предоставить этому лицу информацию для составления списка на определенные в указанном требовании день и время. В этом случае номинальный держатель вправе требовать от своих депонентов (пользователей) предоставления информации для составления списка.

9. Лицо, осуществляющее цифровые права, по требованию цифрового депозитария или оператора, который осуществляет учет цифровых прав, обязано предоставить для составления списка информацию о лицах, в интересах которых оно осуществляет цифровые права.

10. Номинальный держатель, оператор не несут ответственности:

1) за непредоставление ими информации вследствие непредоставления им информации депонентами (пользователями);

2) за достоверность и полноту информации, предоставленной им депонентами (пользователями).

11. Сведения, предусмотренные настоящей статьей, предоставляются в форме электронных документов.

Статья 37. Иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель цифровых валют и цифровых прав

1. Иностранный номинальный держатель цифровых валют и цифровых прав (далее - иностранный номинальный держатель) вправе совершать действия, связанные с заключением договора приобретения цифровых валют и цифровых прав, без доверенности в интересах своих клиентов в соответствии с заключенными с ними договорами.

2. Иностранный номинальный держатель обязан принять все зависящие от него меры для предоставления цифровому депозитарию и оператору информации о лицах, осуществляющих цифровые права и права в отношении цифровых валют, учитываемых на цифровом счете иностранного номинального держателя, информации о количестве таких цифровых прав и цифровых валют и иной информации в случаях, объеме и сроки, которые предусмотрены федеральными законами. Банк России вправе предусмотреть случаи, объем и сроки предоставления информации, указанной в настоящей части.

3. Иностранный номинальный держатель по требованию эмитента цифровых прав, судов, арбитражных судов, Банка России, а при наличии согласия руководителя следственного органа по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обязан принять все зависящие от него меры для предоставления информации о лицах, осуществляющих цифровые права и права в отношении цифровых валют, и о лицах, в интересах которых указанные лица осуществляют цифровые права и права в отношении цифровых валют, учитываемых на цифровом счете иностранного номинального держателя, за исключением случаев, если указанными лицами, осуществляющими цифровые права и права в отношении цифровых валют, являются иностранные организации, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования и (или) схемам совместного инвестирования как с образованием юридического лица, так и без образования юридического лица, если число участников таких иных схем совместного инвестирования превышает 50.

4. Иностранный уполномоченный держатель цифровых валют и цифровых прав (далее - иностранный уполномоченный держатель) по требованию эмитента цифровых прав, судов, арбитражных судов, Банка России, а при наличии согласия руководителя следственного органа - по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обязан принять все зависящие от него меры для предоставления информации о лицах, в интересах которых иностранный уполномоченный держатель осуществляет цифровые права и права в отношении цифровых валют, учитываемых на цифровом счете иностранного уполномоченного держателя, за исключением случаев, если иностранным уполномоченным держателем является иностранная организация, которая в соответствии с ее личным законом относится к схемам коллективного инвестирования и (или) схемам совместного инвестирования как с образованием юридического лица, так и без образования юридического лица, если число участников таких иных схем совместного инвестирования превышает 50.

5. Эмитент цифровых прав вправе требовать предоставления информации, предусмотренной настоящей статьей, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.

6. Требование о предоставлении информации, предусмотренной настоящей статьей, может быть направлено иностранному номинальному держателю, иностранному уполномоченному держателю как непосредственно, так и через цифровой депозитарий или оператора, в информационной системе которых указанным лицам открыты соответствующие цифровые счета.

7. Иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель обязаны принять все зависящие от них меры для предоставления информации и документов в соответствии с запросом цифрового депозитария или оператора, в информационной системе которых указанные лица открыли соответствующие цифровые счета, на основании направленного им запроса (требования) налогового органа в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о налогах и сборах.

8. Банк России вправе направить иностранному номинальному держателю, иностранному уполномоченному держателю предписание об устранении нарушения требований, установленных настоящим Федеральным законом, а в случае неисполнения такого предписания запретить или ограничить на срок до шести месяцев проведение всех или отдельных операций по соответствующим цифровым счетам.

9. Предусмотренные частью 8 настоящей статьи запрет или ограничение операций могут быть установлены в отношении количества цифровых прав, цифровых валют, не превышающего количества цифровых прав, цифровых валют, обязанность по предоставлению информации по которым не исполнена.

10. Иностранный номинальный держатель осуществляет учет и переход зачисленных ему цифровых валют и цифровых прав, принадлежащих иным лицам, в соответствии со своим личным законом. Определение лица в качестве обладателя цифровых валют и цифровых прав, учет которых осуществляет иностранный номинальный держатель, осуществляется в соответствии с личным законом иностранного номинального держателя.

Статья 38. Обеспечение конфиденциальности информации организацией, осуществляющей обмен цифровых валют

1. Организация, осуществляющая обмен цифровых валют, обязана обеспечить конфиденциальность ключей доступа к адресам-идентификаторам, информации о контрагентах, цифровых счетах, об адресах-идентификаторах, а также информации о сделках и об операциях с цифровыми валютами и цифровыми правами по цифровым счетам и адресам-идентификаторам, за исключением информации, которая размещается в информационной системе, в которой открыты адреса-идентификаторы, и которая необходима для совершения операций в указанной информационной системе.

2. Информация, указанная в части 1 настоящей статьи, за исключением ключей доступа к адресам-идентификаторам, должна быть предоставлена организацией, осуществляющей обмен цифровых валют, по требованию или запросу:

1) суда;

2) Банка России;

3) федерального органа исполнительной власти, принимающего меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

4) органов принудительного исполнения Российской Федерации, налоговых органов, органов прокуратуры, других органов и должностных лиц в случаях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации об их деятельности, при условии, что такая информация необходима для осуществления ими своих функций, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

5) руководителя следственного органа, следователя с согласия руководителя следственного органа, начальника органа дознания, дознавателя с согласия прокурора по уголовным делам и материалам проверок, находящимся в их производстве;

6) на основании судебного решения - должностных лиц органов, уполномоченных осуществлять оперативно-разыскную деятельность, при выполнении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в случае направления ими запросов в суд в порядке, предусмотренном статьей 9 Федерального закона от 12 августа 1995 года N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности", при наличии сведений о признаках подготавливаемых, совершаемых или совершенных преступлений, а также о лицах, их подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Перечни указанных должностных лиц устанавливаются нормативными правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти;

7) арбитражного управляющего в ходе реструктуризации долгов юридического лица, внешнего управления, конкурсного производства, реструктуризации долгов гражданина и реализации имущества гражданина;

8) избирательных комиссий, комиссий референдума при осуществлении ими полномочий, предусмотренных законодательством Российской Федерации о выборах и референдумах и Федеральным законом от 11 июля 2001 года N 95-ФЗ "О политических партиях", с учетом особенностей, предусмотренных частью 4 настоящей статьи;

9) Счетной палаты Российской Федерации в отношении объектов аудита (контроля) в случаях, если такая информация необходима для осуществления ею своих функций, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

3. Организации, осуществляющие обмен цифровых валют, обязаны предоставлять в объеме и сроки, которые предусмотрены указом Президента Российской Федерации, информацию о цифровых валютах и цифровых правах должностным лицам, перечень которых определяется Президентом Российской Федерации, по их запросам, направленным при проведении в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии коррупции проверки достоверности и полноты сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, соблюдения ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов, исполнения обязанностей, установленных Федеральным законом от 25 декабря 2008 года N 273-ФЗ "О противодействии коррупции", другими федеральными законами в целях противодействия коррупции, при наличии у организации, осуществляющей обмен цифровых валют, запрашиваемой информации в отношении физических лиц, указанных в пункте 5.2 статьи 8.6 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

4. Организации, осуществляющие обмен цифровых валют, обязаны получать в порядке, установленном Банком России по согласованию с Центральной избирательной комиссией Российской Федерации, и рассматривать поступившие от избирательных комиссий, комиссий референдума запросы о предоставлении информации о сделках с цифровыми валютами и цифровыми правами для осуществления полномочий избирательных комиссий, предусмотренных законодательством Российской Федерации о выборах и референдумах и Федеральным законом от 11 июля 2001 года N 95-ФЗ "О политических партиях". При наличии у организаций, осуществляющих обмен цифровых валют, запрашиваемой информации организации, осуществляющие обмен цифровых валют, обязаны направлять такую информацию в избирательные комиссии и комиссии референдума в порядке и сроки, которые установлены Банком России по согласованию с Центральной избирательной комиссией Российской Федерации, в объеме, предусмотренном законодательством Российской Федерации о выборах и референдумах и Федеральным законом от 11 июля 2001 года N 95-ФЗ "О политических партиях".

5. Лица, получившие информацию, указанную в части 1 настоящей статьи, в том числе в результате исполнения надзорных и контрольных функций, не вправе разглашать указанную информацию, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. За разглашение информации, указанной в части 1 настоящей статьи, организации, осуществляющие обмен цифровых валют, и иные лица несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Статья 39. Хранение и предоставление информации о сделках и об операциях с цифровыми валютами и цифровыми правами

1. Оператор обязан хранить информацию о пользователях информационной системы оператора, сделках и об операциях с цифровыми правами, включая информацию о лицах, которыми либо в интересах которых совершались указанные сделки или операции, о цифровых счетах и об адресах-идентификаторах, которые использовались при совершении сделок и операций с цифровыми правами, и информацию о сделках и об операциях с цифровыми правами, совершенных оператором в своих интересах от своего имени, не менее десяти лет со дня совершения соответствующих сделок и операций, если больший срок хранения указанной информации не установлен федеральными законами, и осуществлять резервное копирование указанной информации.

2. Брокер, цифровой депозитарий, доверительный управляющий и организация, осуществляющая обмен цифровых валют, обязаны хранить информацию о своих клиентах (депонентах, получателях доступа, контрагентах), сделках и об операциях с цифровыми валютами и цифровыми правами, включая информацию о лицах, которыми либо в интересах которых совершались указанные сделки или операции, о цифровых счетах и об адресах-идентификаторах, которые использовались при совершении сделок и операций с цифровыми валютами и цифровыми правами, и информацию о сделках и об операциях с цифровыми валютами и цифровыми правами, совершенных брокером, цифровым депозитарием, доверительным управляющим и организацией, осуществляющей обмен цифровых валют, в своих интересах от своего имени, не менее десяти лет со дня совершения соответствующих сделок и операций, если больший срок хранения указанной информации не установлен федеральными законами, и осуществлять резервное копирование указанной информации.

3. Лица, организующие обращение цифровых валют, и операторы, указанные в настоящей статье, обязаны вести реестры, содержащие информацию, указанную в частях 1 и 2 настоящей статьи, в порядке, предусмотренном их внутренними документами.

4. Банк России вправе установить требования к хранению информации лицами, организующими обращение цифровых валют, и операторами, указанными в настоящей статье, а также требования к порядку ведения реестров, указанных в части 3 настоящей статьи.

5. Брокер, управляющий, цифровой депозитарий, оператор и организация, осуществляющая обмен цифровых валют, обязаны предоставить имеющиеся у них сведения о физическом лице и его расходах, связанных с приобретением и учетом цифровых валют и цифровых прав, указанному физическому лицу или по его требованию другим брокеру, управляющему, цифровому депозитарию, оператору или организации, осуществляющей обмен цифровых валют.

6. Базовым стандартом совершения операций на финансовом рынке, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей цифровых депозитариев, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей организации, осуществляющие обмен цифровых валют, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей операторов, могут быть установлены состав сведений, указанных в части 5 настоящей статьи, порядок и сроки их предоставления, а также формат сообщений, передаваемых в электронной форме, содержащих указанные сведения.

7. Брокер, управляющий, организатор торговли, клиринговая организация обязаны в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии коррупции предоставлять в объеме и сроки, которые предусмотрены указом Президента Российской Федерации, информацию о цифровых валютах и цифровых правах должностным лицам, перечень которых определяется Президентом Российской Федерации, по их запросам, направленным при проведении в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии коррупции проверки достоверности и полноты сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, соблюдения ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов, исполнения обязанностей, установленных Федеральным законом от 25 декабря 2008 года N 273-ФЗ "О противодействии коррупции", другими федеральными законами в целях противодействия коррупции, при наличии у брокеров, управляющих, организаторов торговли, клиринговых организаций запрашиваемой информации в отношении физических лиц, указанных в пункте 5.2 статьи 8.6 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".